桂工程院科研字〔2023〕1號
 

第一章 總 則

　　第一條 為健全和完善我?？蒲泄芾碇贫龋膭詈椭С纸搪殕T工積極承擔科研任務(wù)，鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，加快科技成果的交流、應(yīng)用與推廣，保護知識產(chǎn)權(quán)，促進科技與教育、科研與社會經(jīng)濟相結(jié)合，規(guī)范學?？茖W研究工作的開展，根據(jù)《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》(中華人民共和國主席令第一〇三號)、《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》(國科發(fā)政〔2019〕260號)和《教育部關(guān)于加強新時代教育科學研究工作的意見》(教政法〔2019〕16號)等文件，結(jié)合學校實際，制定本辦法。

第二章 管理的機構(gòu)與職責

　　第二條　學校科研工作實行校院二級管理。科研處作為學?？蒲泄芾淼囊患壜毮軉挝唬饕撠熑？蒲泄ぷ鞯囊?guī)劃設(shè)計、任務(wù)分解、組織實施、成果驗收、業(yè)績考核、經(jīng)費管理、科研獎懲等工作。二級學院和職能部門是學校二級科研管理單位，應(yīng)設(shè)有分管科研工作的負責人，負責本單位科研工作的具體實施和管理。

　　第三條 學?？蒲刑幍闹饕氊?/span>

　　(一)制定學?？茖W研究中長期規(guī)劃、課題指南，并組織實施;

　　(二)組織和指導(dǎo)國家級、省部級、廳局級等縱向項目和校級項目的申報和申報資格審查;

　　(三)根據(jù)資金來源和有關(guān)文件規(guī)定的權(quán)限，管理或代管國家級、省部級、廳局級等縱向項目和橫向項目;

　　(四)代表學校管理校級科研項目，組織校級項目申報、評審、立項、中期檢查、結(jié)項驗收、科研成果管理、開發(fā)和應(yīng)用;

　　(五)負責制定學?？v向項目配套經(jīng)費和校級項目的經(jīng)費計劃，核定各項目的經(jīng)費使用數(shù)額，管理和監(jiān)控經(jīng)費的使用;

　　(六)通過科研項目的形式，組織和支持學校內(nèi)外的學術(shù)交流活動;

　　(七)修訂和制定學校和有關(guān)科研管理的規(guī)章制度;

　　(八)組織評選、申報各級各類科研成果獎，負責科研成果的統(tǒng)計、管理和推廣。

　　第四條 二級院部科研管理的職責

　　(一)組織本院部教師(包括專任教師、輔導(dǎo)員、行政人員、兼職教師)申報各級各類科研項目并實施全程監(jiān)管，推薦和組織本院部優(yōu)秀科研成果申報科研成果獎;

　　(二)負責本院部科研成果年度統(tǒng)計和科研檔案管理;

　　(三)組織本院部的科研活動，開展各種形式的學術(shù)交流活動。

　　第五條　根據(jù)學校重點專業(yè)、重點課程建設(shè)和重點科研攻關(guān)的需要，創(chuàng)造條件有重點地建設(shè)一些相對穩(wěn)定的、確有特色的專門研究機構(gòu)。

第三章 科研項目管理

　　第六條 科研項目的分類

　　(一)按項目來源分為縱向項目、橫向項目和校級項目。

　　1.縱向項目指由具有科研規(guī)劃職能的有關(guān)政府部門批準，列入國家或地方政府部門科研規(guī)劃的項目;

　　2.橫向項目指由非政府部門提供資助的科研項目;

　　3.校級項目指由學校立項的科研項目。

　　(二) 按性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)三大類。

　　(三) 按是否撥款資助分為資助項目和自籌項目。

　　(四) 按研究的價值和意義可分為重點項目和一般項目。

　　(五) 按設(shè)立項目的部門的級別分，可分為國家級項目、省部級項目、市廳級項目和學校本級(以下簡稱校級)等。

　　第七條　縱向項目管理

　　(一)項目的申報

　　1.鼓勵和支持教師和科研人員申報各級各類科研項目，包括國家級、省部級、市廳級、校級、國際合作科研項目以及來自企事業(yè)委托的橫向科研項目;

　　2.申報的項目研究內(nèi)容必須要有創(chuàng)新性，研究方案應(yīng)切實可行，項目要突出學術(shù)效益、社會效益和經(jīng)濟效益;

　　3.申報工作由科研處統(tǒng)一組織，各院部要根據(jù)各自學科發(fā)展及研究能力，發(fā)揮學校整體優(yōu)勢和特點，結(jié)合地方經(jīng)濟建設(shè)及社會發(fā)展的需要，認真填寫申請書及論證報告，并按時交遞材料，逾期不予受理;

　　4.科研處對申報材料進行初審，提出初審意見，提交校學術(shù)委員會審批、上報。

　　(二)項目的立項

　　1.縱向科研項目的立項以下達項目的上級有關(guān)部門下發(fā)的立項通知為準，國際合作科研項目以主要承擔單位的立項文件在科研處備案為準，橫向科研項目以委托單位的立項文件在科研處備案為準;

　　2.正式立項的縱向科研項目，項目組必須按上級對該項目管理的要求認真填寫項目合同書，開題報告等。

　　(三)項目的管理

　　1.項目研究實行項目負責人負責制。項目負責人有權(quán)根據(jù)項目研究的需要安排項目組成員的研究任務(wù)，明確項目組成員的責、權(quán)、利，按合同要求組織完成項目研究;

　　2.已經(jīng)立項的縱向項目，項目組要主動接受學校及上級主管部門監(jiān)督檢查，按照相應(yīng)的項目管理辦法的要求，認真填寫年度進展報告和項目合同執(zhí)行情況，并及時上報;

　　3.科研項目一經(jīng)確定，不許擅自改變題目名稱及研究內(nèi)容。如遇特殊情況，須由課題組負責人提出更改意見的書面申請，由上級主管部門批準后方可更改;

　　4.課題負責人不得隨意變動。如確因工作需要和工作調(diào)動等原因，課題負責人不能繼續(xù)參加研究工作，由課題組遞交更換負責人的申請報告，經(jīng)報上級主管部門批準后方可更換。更換后的課題負責人必須履行了原課題負責人的職責和義務(wù)，對該課題全面負責。

　　(四)項目的結(jié)項：項目完成后，項目負責人必須按照合同書或申請書的計劃，總結(jié)項目研究工作，填寫結(jié)題申請書，向項目下達單位提出結(jié)題申請，并提供結(jié)項所需的材料。

　　(五)以上規(guī)定，若與相應(yīng)的縱向項目管理辦法不符，以下達項目的上級部門制定的項目管理辦法為準。

　　第八條　橫向項目管理

　　(一)學校鼓勵教職工利用已有的研究基礎(chǔ)直接面向社會服務(wù)，承擔橫向科研項目。橫向項目立項必須填寫橫向項目合同書，合同應(yīng)考慮材料成本、場地與儀器設(shè)備占用費、水電費、研究人員工資及研制費、綜合管理費、附加服務(wù)費、不可預(yù)見費等;

　　(二)橫向科研項目的立項以委托單位的立項文件在科研處備案為準。項目立項后，科研處負責對項目的執(zhí)行完成情況進行監(jiān)督、檢查;督促項目負責人及時向委托方匯報項目的進展情況項目完成后及時進行結(jié)項鑒定并履行合同規(guī)定的有關(guān)事宜;會同財務(wù)處對橫向項目的經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督檢查;

　　(三)橫向項目實行項目負責人責任制;

　　(四)橫向項目的結(jié)項形式以收到委托方驗收證明或鑒定證書為準。

　　第九條 校級項目管理，按照校級科研項目相關(guān)管理辦法實行，確需因?qū)ｍ椆ぷ鞫黾犹貏e要求的，應(yīng)在組織立項申報時作出具體的規(guī)定。

　　第十條 中期檢查

　　(一)凡由科研處管理的縱向項目、橫向項目和校級項目，均須按照申報立項時制定的研究計劃進行中期檢查。

　　(二)在中期檢查中發(fā)現(xiàn)問題，項目負責人必須陳述理由，限期糾正。

　　第十一條 項目的終止：對因意外因素必須中止正在執(zhí)行的科研項目，終止項目的負責人必須寫出書面報告，報科研處及有關(guān)主管部門，經(jīng)同意后方可終止。遇有項目負責人出國不歸等不可逆轉(zhuǎn)的情況，項目自行終止。中止的研究項目，按有關(guān)部門要求做好善后事宜。

第四章　科研項目經(jīng)費的使用與管理

　　第十二條　學?？蒲许椖拷?jīng)費，根據(jù)不同來源，分為縱向科研項目經(jīng)費、橫向科研項目經(jīng)費和校級科研項目經(jīng)費。縱向科研經(jīng)費是指上級有關(guān)單位下?lián)艿目蒲许椖拷?jīng)費，按上級經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;橫向科研經(jīng)費是指從橫向科研項目劃撥而來的經(jīng)費，按照學校橫向科研項目及經(jīng)費管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;校級科研項目經(jīng)費指學校資助的上級有關(guān)單位立項的自籌科研項目和學校立項的校級科研項目的經(jīng)費，按照校級科研項目經(jīng)費管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章　科研任務(wù)及科研工作量的計算

　　第十三條　根據(jù)《高等學校教師職務(wù)試行條例》對教師的職責要求，凡具有各級教師職務(wù)的人員應(yīng)從事科研工作。各教學單位以教學為主的教師，必須參加教學法研究、科學研究、科技開發(fā)、社會科技扶貧和其他科學技術(shù)工作，每年必須完成一定量的科研任務(wù)。

　　第十四條　教師以外的各系列專業(yè)技術(shù)人員(從事行政管理、教學管理、思想教育管理、圖書文獻檔案管理、實驗室管理、后勤管理、報刊編輯等專業(yè)技術(shù)人員)，根據(jù)工作需要和本人技術(shù)職務(wù)職責的要求，也應(yīng)開展各項科學研究工作。

　　第十五條　科研工作量是教師工作量的重要組成部分，是發(fā)放獎酬金、評定職稱、年度考核、崗位聘任的重要依據(jù)之一。

第六章　科研成果管理

　　第十六條　科研成果的管理包括成果的鑒定和評審、登記、歸檔、報獎、專利申請、保密、交流等。

　　第十七條　科研成果的范圍

　　(一)具有一定學術(shù)價值的科學理論研究成果，包括公開發(fā)表和交流的學術(shù)論文、學術(shù)專著、編著、譯著、教材、研究報告、調(diào)查報告、工具書和科學普及讀物等;

　　(二)具有一定創(chuàng)造性、先進性和實用價值的應(yīng)用技術(shù)，包括新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)計、生物新品種等應(yīng)用技術(shù)成果;

　　(三)對推動國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有一定作用的人文社會科學的其他研究成果;

　　(四)周期較長的重大科學技術(shù)項目，取得具有一定學術(shù)價值和獨立應(yīng)用價值的階段性成果。

　　第十八條　科研成果的鑒定和評審驗收。科研成果的鑒定按國家科技部發(fā)布的《科學技術(shù)成果鑒定辦法》執(zhí)行，原則上由下達科研計劃的管理部門組織進行?？蒲谐晒尿炇沼扇蝿?wù)委托單位和科研處共同組織。

　　第十九條　科研成果的登記

　　(一)校級登記：凡在學校歸檔備案的成果，均視為校級進行登記。凡我?？蒲谐晒?包括理論成果和技術(shù)成果)，公開發(fā)表時都必須標有我校全稱校名，才能在我校進行科研成果登記，學校才給予承認，才能作為參加我校組織的各級各類科研成果評獎、年度考核、職務(wù)職稱晉升的依據(jù)。每年第一季度，由科研處組織進行上一年的科研成果登記;

　　(二)自治區(qū)級登記：凡通過鑒定并符合自治區(qū)級成果登記的科研成果，均由學校科研處向自治區(qū)科技廳成果管理部門辦理申請報批登記手續(xù)。如多家合作完成的成果，由完成各方在登記申請表上蓋章，由第一完成單位負責辦理;

　　(三)國家級登記：對符合國家級登記范圍的科研成果，則由自治區(qū)科技廳或區(qū)社科規(guī)劃辦向國家科技部或國家有關(guān)部門推薦，申請國家級成果登記。

　　第二十條　根據(jù)申報登記日期在先的原則，經(jīng)過登記的科研成果，登記部門將發(fā)布科研成果公報;對公布的科研成果，任何單位或個人都有權(quán)提出異議。

　　第二十一條　科研成果申請專利，按《中華人民共和國專利法》辦理。

第七章 科研成果的開發(fā)和應(yīng)用

　　第二十二條　凡在我校受理和管理的科研項目和主要利用本院的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造成果或其他科學技術(shù)成果，其權(quán)益歸學校和研究者共同所有。

　　第二十三條　科研處代表學校對外承接科技開發(fā)項目，組織投標、立項及監(jiān)督實施。未經(jīng)學校同意，任何單位和個人不得以學校名義對外承擔科技開發(fā)項目，否則由此產(chǎn)生的一切后果，由承擔者負全部責任。

　　第二十四條　職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造和職務(wù)科學技術(shù)成果的轉(zhuǎn)讓，須經(jīng)學校和研究者雙方同意，任何一方不得單獨轉(zhuǎn)讓。離退休人員、調(diào)離人員在離開學校崗位2年內(nèi)，不得私自轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓在職時所取得的職務(wù)成果，否則按侵權(quán)論處，追究責任并予以處罰。

　　第二十五條　科研成果的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)學校審批，并按照《中華人民共和國民法典》對合同簽訂的相關(guān)要求和《廣西工程職業(yè)學院合同管理辦法》的相關(guān)規(guī)定簽訂合同。鼓勵已取得科研成果的單位和個人，面向社會進行成果推廣和技術(shù)承包。

　　第二十六條　鼓勵已經(jīng)取得高技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)成果的課題組，創(chuàng)辦經(jīng)濟實體，引進資金，設(shè)立股份有限公司，學校以職務(wù)技術(shù)成果作價參股。職務(wù)技術(shù)成果所占股份比例在20%-70%之間，根據(jù)實際情況確定。

　　第二十七條　從事科研成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)品開發(fā)收入的稅后利潤的分配原則是：學校占10% ，成果取得者所在的二級機構(gòu)占20%，其余歸課題組支配。

第八章 科研檔案

　　第二十八條 科研檔案是指在科學研究、科學管理、生產(chǎn)技術(shù)和基本建設(shè)活動中形成的具有保存價值的文字、實驗材料、圖紙、照片、報表、音像制品、計算機數(shù)據(jù)等文件材料，是科學研究過程的真實記錄和反映?？蒲袡n案的收集整理歸檔工作是科研管理的重要組成部分，各院部都應(yīng)加強領(lǐng)導(dǎo)，把科研檔案的收集整理歸檔工作納入科研管理。

　　第二十九條 歸檔范圍

　　(一)上級教育或科研主管部門下達的文件;

　　(二)科研人員檔案，包括科研人員的基本情況、承擔項目、發(fā)表論文、專著、獲得專利等科研成果，以及獲獎文件和證書等;

　　(三)項目檔案，包括項目申請書、可行性報告、立項通知書、計劃任務(wù)書、經(jīng)費到位通知、項目合同書、年度檢查表、年度進展報告、整理過的科研數(shù)據(jù)、實驗樣品和圖表照片、項目變更的批復(fù)書、項目總結(jié)報告，經(jīng)費決算表、項目鑒定材料、備案的成果等;

　　(四)機構(gòu)和實驗室檔案，包括機構(gòu)申請書、建設(shè)計劃書、人員及變動情況、年度分類統(tǒng)計報表、管理規(guī)章制度、科研工作簡報、總結(jié)報告等;

　　(五)主辦或協(xié)辦的學術(shù)會議材料;

　　(六)其它有保存價值的科研材料。

　　第三十條 檔案管理

　　(一)高度重視科研檔案管理工作，加大科研檔案的管理力度，將其納入日常的科研管理工作中，逐步建立健全學校、各院部兩級科研檔案管理制度。各院部負責人應(yīng)對歸檔的科研材料進行審查、核實，確保材料的真實性和準確性。承擔科研任務(wù)的教師應(yīng)積極配合本院部的科研檔案整理工作;

　　(二)各院部應(yīng)將科技檔案的形成、積累、整理、歸檔工作列入科技人員的職責范圍，并作為考核、晉升、晉級的條件之一。學校將不定期檢查各單位科研文件材料形成、整理和歸檔的質(zhì)量。

第九章 附　則

　　第三十一條 本辦法由科研處負責解釋。

　　第三十二條 本辦法自公布之日起施行，原《廣西工程職業(yè)學院科學研究管理辦法》(桂工程院〔2011〕10號)同時廢止。